证券自查报告(集锦10篇)

证券自查报告(集锦10篇)

　　随着社会不断地进步，我们使用报告的情况越来越多，其在写作上有一定的技巧。

写起报告来就毫无头绪？以下是小编精心整理的证券自查报告，欢迎大家分享。

证券自查报告1

　　根据国务院文件《关于开展检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。

现将自查情况汇报如下：

　　一、 营业部领导重视工作，制订了营业部保

　　卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。

做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的'发生。

　　二、 组织进行消防应急演练

　　20xx年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

　　三、 通过自查发现的问题及整改汇报

　　1、 营业部休闲区天面出现渗水情况。

　　整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

　　2、 营业部消防门的闭门器螺丝损坏。

　　整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

　　今后，我们要深入开展宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。

做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。

认真落实安全责任制，不断完善措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

证券自查报告2

　　4月16日上午，我项目部召开紧急会议部署消防安全自纠自查工作。

项目经理××主持了会议，总工××、副经理××、安全部部长××以及工程部、质检部、材机部等各部门领导和主要人员一同参加。

郭经理在安排消防安全自纠自查工作时强调，要建立消防安全及应急长效机制。

　　一、高度重视、把安全隐患消灭在发生之前

　　各部门、各工区要高度重视，加强组织领导。

要以“施工安全重于泰山，人民生命财产高于一切”的责任感，狠抓安全工作的落实。

项目经理亲自率队开展检查，切实细化安全责任，层层分解职责、明确标准规范，真正做到把消防安全责任督促落实到每个岗位、每个工作环节、每个责任人员，把安全隐患解决和消灭在发生之前，确保施工安全万无一失。

　　二、监管到位、将安全落到实处

　　各部门、各工区要强化管理，加大监管力度。

安全部门要切实加强安全监管，严格执行安全责任管理制度，确定消防安全监管的主管领导、具体负责人、专门工作机构和人员，落实消防安全监管队伍，把消防安全生产监管工作职责和任务落到实处。

采取多种方法进行检查、抽查，对工作未落实的部门要进行通报，并追究相关责任人责任。

　　三、安全检查、发现问题就地整改

　　各工区迅速开展了消防安全自查。

自查重点是施工现场，拌和站、易燃易爆物品及设备设施、油库等重点部位，所有办公场所、职工食堂、宿舍。

防患于未然。

　　自查自纠的内容主要集中在消防及安全制度、规范是否健全，安全管理和检查记录是否完整，消防通道是否畅通，消防设施是否完好有效，日常用火用电是否存在火灾隐患，重点岗位工作人员是否经过消防及安全培训，查找各类安全薄弱环节，不足的.整改，自4月16日开始至4月18日结束。

检查中发现的问题马上进行了整改，直至符合要求;问题不能短期解决的，严看死守;存在重大隐患的，立即停止。

　　四、重点投入、主要场站增强配备专人看管

　　针对各工区施工现场及油库和拌和站等重点消防部位加大安全防范投入，充实抢险队伍、增强抢险设备，明确专人负责，建立消防安全及应急长效工作机制。

　　五、其它

　　我项目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因没有隧道和石方爆炸作业，所以不涉及民爆物品的安全自纠自查情况。

证券自查报告3

　　来到xx证券这个团队已经很多年了，我从一个对证券一无所知的新兵，在各级领导及同仁的关心和帮助下，渐渐成熟起来。

但回首继往，很少对自身进行深入的自剩这次，市公司号召全体员工开展自查自评活动，对于我来说，是一个很好的发现、发掘自己，改造自身的机会，因此，我认真的对自己进行了反思、解剖，我觉得自身的基本状况如下：s0100

　　一、优势：

　　一是xx证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。

在工作上我从不计较个人得失，事事以公司利益为重。

为了服务部的利益，我常常找相关部门协调关系，避免服务部利益受损而主动去创造良好的外部环境；为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到荆门办理转托管手续。

在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。

　　第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。

优良的人文环境资源也是生产力，能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展，让各种努力起到事半功倍的效果。

首先作为土生土长的xx人，我对xx县城及周边乡镇情况基本了解，特别是转型以后我对xx每个乡镇的经济发展状态做过祥细的调查，我可以运用自己对xx客观环境的了解和掌握的第一手调查资料，直接运用到工作中去。

其次，虽然我是位女同志，但在与人交往中对人坦诚、义气，在xx我熟人和朋友较多，尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中和县城各大中型企业的领导和负责人基本都很熟悉，且有一定的影响力，因而便于我充分利用广泛的人际关系，以及固有的亲情、友情，借助他们的力量来协助我开发各层次的客户，从而形成稳固网状的证券及基金客户销售网络，并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。

　　第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。

三年来，我作为xx客户开发岗位上的主力队员为xx服务部的客户开发做了一些力所能及的工作，证券和基金销售业绩在服务部都名列第一。

这些业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘客户开发岗的信心之源。

　　另外，我认为我最大的优势还在于对客户开发岗充分的、理性的认识。

现在，现实中对客户开发岗存在“三不”认识：即有些同仁认为只要搞好内部的IT岗、交易岗、客户管理岗环境建设，客户自然主动找上门来，不必要干客户开发；有些同仁认为客户开发岗面对的是三教九流各阶层的人，鱼龙混杂，做的是低声下气求人的活，不屑于干客户开发；还有些同仁认为客户开发岗风险大、难度大，待遇低，难于出业绩，不敢于干客户开发。

这些认识都是错误的。

我认为，客户的开发就如同一个企业不断地推出新的系列产品一样，它是一个企业生存和发展的关键所在。

我们证券行业更是如此，如果一个证券营业部或者服务部不努力开发新的客户，那么这个网点的资券总值就会随着证券市场逐步的发展规范而慢慢的缩水。

如果不迅速地采取措施，稳住老客户，扩充、补充新鲜的血液，长此以往，我们苦心经营的证券市值就会越来越少，在沉重的成本的压力下，必将导致收不抵支，严重亏损，甚至无法生存下去，所以我认为开发客户是我们证券服务部生存和发展的根本。

从事客户开发岗位工作，有风险，有难度，但越是这样，我们应该越有勇挑重担、舍我其谁的勇气来为公司分忧，为公司发展效力。

我们现在某种程度上正面临着潜在客户萎缩的危机，客户开发力度不大，成效不明显，同时还有强大的竞争对手万联证券，我做为xx本地人,更因为我是xx证券的一分子，理所当然地应勇敢的站出来，为公司出力献策，击挎竞争对手，让我们服务部有一个良好的上升空间，使我们做大做强，成为品牌服务部。

　　二、劣势

　　1、证券业务知识的学习不够。

　　2、股评分析能力还有欠缺。

　　3、对待挫折的承受力还不强。

　　4、“没有让自己跑起来”。

　　三、机会

　　第一，就地开发：认真清理服务部现有的客户结构，找出休眠户。

我想这些客户能主动到我部开户，虽然现在暂时未炒股或将资金抽出挪作它用，但至少说明他们有较强的投资意识，有一定的炒股基础这些休眠户中，通过我们去努力，一定会有部分客户重出江湖，再次决战证券市场的。

这种开发方式比我们盲目去寻找客户要方便、容易的多。

　　第二，开发企业投资者

　　：xx县工业经济相对较强，目前共有各类企业1238家，其中，投资过亿的企业8家，如xx轻机、xx化工、xx纺织、xx水泥等；过千万元的38家，如xx液压、xx胶辊、xx米业、xxx米等；外资企业9家，如湖北xx、xx药业、xx科技电池等，上市公司1家，为xx轻机。

这些企业才是我们真正潜在的客户群体。

对那些有自主权的`企业而言可以通过我们的社会关系逐步让他们进行基金投资，获得稳定收益，对那些自主权较大的个体企业，我们可以通过各种方式和渠道让他们到我们服务部来投资，我想，只要我们不懈地去努力，一定会获得丰厚的回报。

　　第三，从我们的竞争对手证券开发现成的客户，尽管xxxx服务部为非法网点，无证经营，自身条件又比我们差，但他们的客户数量和资券总值都比我们服务部多，且以上市公司xx轻机职工客户为主（达20xx余人）。

我想利用我们良好的交易环境、合法的品牌、优良的信息资源以及我与很多轻机股民的亲情、友情关系，采取重点突破，以点带面，最后全面出击的策略，去动摇万联的客户，应该是很有希望的，这将是我今后开发客户的工作重点。

　　第四、加大服务网点幅射力度。

我们可以在xx县城周边几个较大的乡镇去拓展我们的市常从中国的证券市场发展来看，不久的将来乡镇会有不少的居民一定向证券市场投资，只是目前他们对证券市场的认识还不够，甚至可以说他们还不真正懂得证券这个概念，为了抢占市场，我将率先去争取尚不被受重视的xx证券市场的盲区。

当前，突破的重点是可以利用企事业单位改革大量下岗人员买断后手中握有大量现金，持币观望，对投资实体持谨慎态度的心态，在其中发展一部分有较强组织能力、语言表达能力的人员，像销售保险一样来推销证券基金，将基金返还提成的部分按比例做为报酬给付销售者，激励销售者更为努力的工作，然后在条件成熟时，将之扩大到证券销售的其它领域。

　　四、威胁

　　1、来自同行业的威胁。

　　2、来自同事的威胁。

　　3、来自自身素质的威胁。

　　4、来自市场的威胁。

证券自查报告4

　　根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。

现将自查情况汇报如下：

　　一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。

做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的'发生。

　　二、组织进行消防应急演练，20xx年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

　　三、通过自查发现的问题及整改汇报

　　1、营业部休闲区天面出现渗水情况。

　　整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

　　2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。

整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

　　今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。

做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。

认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

证券自查报告5

　　20xx年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令